{"id":1058,"date":"2018-09-24T19:36:45","date_gmt":"2018-09-24T18:36:45","guid":{"rendered":"http:\/\/blog.uclm.es\/repmult\/?page_id=89"},"modified":"2023-02-03T15:26:46","modified_gmt":"2023-02-03T14:26:46","slug":"retos-del-proyecto","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/blog.uclm.es\/repmult\/retos-del-proyecto\/","title":{"rendered":"Retos del proyecto"},"content":{"rendered":"<h2><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\">Retos del proyecto<\/span><\/h2>\n<p><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">El objetivo de pol\u00edtica criminal que acaba de exponerse presenta sin embargo notables dificultades, de \u00edndole pr\u00e1ctica y normativa, que constituyen el objeto de investigaci\u00f3n de este proyecto:<\/span><\/p>\n<ul>\n<li style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"><strong>El incierto marco normativo de los Principios<\/strong>: los Principios rectores de Naciones\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">Unidas son una estaci\u00f3n m\u00e1s dentro de una larga discusi\u00f3n acerca de las obligaciones\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">de las empresas respecto de los derechos humanos. Asumir su punto de partida\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">resulta razonable en cuanto que representan una soluci\u00f3n de consenso. Pero es\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">necesario seguir debatiendo desde el punto de vista de los derechos humanos cu\u00e1l es\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">la situaci\u00f3n de las empresas multinacionales. Desde luego, esta cuesti\u00f3n no es el\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">aspecto central del proyecto de investigaci\u00f3n, pero tampoco puede ser descuidada, en\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">cuanto que proporciona el marco normativo m\u00e1s s\u00f3lido para realizar las propuestas.\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">Los Principios no constituyen un documento vinculante para los Estados, mientras que\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">una fundamentaci\u00f3n en el derecho internacional de los derechos humanos s\u00ed implica\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">una obligaci\u00f3n jur\u00eddica por parte de los Estados que puede ser invocada tanto ante los\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">tribunales internos como ante las cortes regionales.<\/span><\/span><\/li>\n<li style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"><strong>Ausencia de descripci\u00f3n de las tipolog\u00edas de violaciones de derechos humanos\u00a0<\/strong><\/span><span style=\"font-size: medium\"><strong>desde una perspectiva acorde con el cumplimiento normativo<\/strong>: en la literatura sobre\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">todo norteamericana existen numerosos trabajos que narran abusos por parte de\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">empresas transnacionales. Igualmente en este pa\u00eds se han abierto numerosos casos\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">contra empresas multinacionales en el marco de la Alien Tort Claims Act. Esta rica\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">experiencia habr\u00e1 de ser analizada en el marco del proyecto de investigaci\u00f3n, e\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">igualmente habr\u00e1 que atender a la categorizaci\u00f3n de abusos que ha ido elaborando la\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">doctrina norteamericana.<\/span><\/span><\/li>\n<\/ul>\n<p style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\">Los resultados que se pueden obtener de este an\u00e1lisis son, sin embargo, desde el\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">punto de vista de nuestro estudio, relativos. En primer lugar, porque dada la pr\u00e1ctica\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">inexistencia de instrumentos de medici\u00f3n y an\u00e1lisis, y de un diagn\u00f3stico m\u00ednimamente\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">fiable, poco se sabe de los problemas de derechos humanos que afectan a empresas\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">espa\u00f1olas. En segundo lugar, porque no tienen en cuenta el enfoque eminentemente\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">preventivo que adopta la estrategia que ha desarrollado Naciones Unidas.<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"> Tal como hemos expuesto, el n\u00facleo de esta estrategia es incentivar a las empresas\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">multinacionales a que adopten programas de cumplimiento normativo que prevengan\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">las vulneraciones de derechos humanos. Interesa por ello un estudio de campo\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">preventivo cuya finalidad es analizar qu\u00e9 problemas de cumplimiento existen, cu\u00e1les\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">son los sectores de riesgo, etc. Solo de este modo podr\u00e1 construirse una metodolog\u00eda\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">\u00fatil para las empresas espa\u00f1olas que les permita dise\u00f1ar e implantar sus programas de\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">cumplimiento en materia de derechos humanos.<\/span><\/span><\/p>\n<p><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"> Igualmente, los estudios de casos aportados por la doctrina de procedencia\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">anglosajona olvidan con frecuencia otras de las perspectivas en las que insisten los\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">Principios rectores: las v\u00edctimas y su reparaci\u00f3n y las v\u00edctimas y su posibilidad de acceso\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">a la justicia.<\/span><\/span><\/p>\n<ul>\n<li><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"><strong>Ausencia de desarrollo del cumplimiento normativo en materia de derechos\u00a0<\/strong><\/span><span style=\"font-size: medium\"><strong>humanos<\/strong>: la idea de un cumplimiento normativo en esta materia apenas s\u00ed empieza a\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">hacerse hueco. Las iniciativas que existen se encuentran en el campo de la\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">Responsabilidad Social Corporativa (RSC) o Empresarial (RSE). Se trata sin duda de un\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">terreno previo, que implica un compromiso m\u00e1s \u201cblando\u201d para las empresas que el\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">cumplimiento normativo. El cumplimiento normativo exige an\u00e1lisis de riesgos,\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">imposici\u00f3n de sanciones disciplinarias, investigaciones internas de los hechos, creaci\u00f3n<\/span><\/span><br \/>\n<span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"> de canales de denuncia, etc. Puntos que no est\u00e1n presentes necesariamente en el\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">enfoque RSC.<\/span><\/span><\/li>\n<\/ul>\n<p style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\">En cualquier caso resulta necesario conocer de primera mano cu\u00e1les son las pol\u00edticas\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">que en esta materia est\u00e1n adoptando las empresas espa\u00f1olas con el fin de poder crear\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">una metodolog\u00eda \u00fatil para ellas, que parta de las experiencias ya existentes en esta\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">materia. M\u00e1s que de un salto, estamos proponiendo un avance paulatino e integrador.<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"> Los programas de cumplimiento en materia de derechos humanos deben ser\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">abordados en conexi\u00f3n con las reflexiones que en esta materia se est\u00e1n haciendo\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">desde el derecho de sociedades y desde el derecho del trabajo. En el primer caso, al\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">hilo del debate sobre la responsabilidad social, se ha reabierto el viejo debate relativo\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">a cu\u00e1l es el fin de la empresa, lo que sin duda tiene una transcendencia pr\u00e1ctica a la\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">hora de configurar los \u00f3rganos de gobierno y justifica a\u00fan m\u00e1s la importancia del\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">cumplimiento normativo y la cultura de la legalidad como ejes centrales de la gesti\u00f3n.\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">El derecho del trabajo est\u00e1 reflexionando igualmente en las repercusiones que para el\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">modelo de relaciones laborales tienen la RSC y los derechos humanos. Desde esta\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">perspectiva se est\u00e1 intentando desarrollar instrumentos superadores de los que ha\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">generado la LSC, que supongan un mayor compromiso de las empresas, y que superen\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">el enfoque unilateral y poco participativo que conllevan normalmente este tipo de medidas. En este sentido, se han puesto en marcha \u00faltimamente acuerdos macros<\/span><span style=\"font-size: medium\"> globales o acciones colectivas en las que se integran un grupo de empresas con el fin\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">de garantizar derechos laborales b\u00e1sicos contemplados en los convenios de la\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">Organizaci\u00f3n Internacional del Trabajo. Estas acciones colectivas incorporan elementos\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">de seguimiento y control participativos que bien pueden ser integrados en los\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">programas de cumplimiento normativo en materia de derechos humanos. El concepto\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">de derecho transnacional privado es un concepto muy sugerente para poner en com\u00fan\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">todo este nuevo de tipo de iniciativas de regulaci\u00f3n privadas de car\u00e1cter transnacional.<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"> La integraci\u00f3n del cumplimiento en derechos humanos en <em>compliance<\/em> plantea no solo\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">problemas de integraci\u00f3n y coordinaci\u00f3n con iniciativas similares que nacen desde el\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">derecho del trabajo o la RSC, sino tambi\u00e9n notables problemas que afectan a aspectos\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">concretos de su desarrollo:<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"padding-left: 30px;text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\">&#8211; Deben desarrollarse nuevas herramientas por ejemplo para realizar correctamente\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">el an\u00e1lisis de riesgos. En este punto por ejemplo los Principios resaltan la necesidad\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">de que participen expertos en derechos humanos o piden una especial atenci\u00f3n\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">cuando se act\u00fae en zonas de conflicto.<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"padding-left: 30px;text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\">&#8211; Mayor nivel de exigencia para las empresas transnacionales de titularidad p\u00fablica,\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">que participan como un competidor m\u00e1s en los mercados transnacionales.<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"padding-left: 30px;text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\">&#8211; Aunque muchos c\u00f3digos \u00e9ticos de empresas espa\u00f1olas contienen una referencia al\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">respeto a los derechos humanos este compromiso no se ha desarrollado en la\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">pr\u00e1ctica. Se sabe poco acerca de la tipolog\u00eda de controles id\u00f3neos en esta materia.<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"padding-left: 30px;text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\">&#8211; Es preciso distinguir los \u00e1mbitos del <em>compliance<\/em> penal y del que debe operar en\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">derechos humanos. Este tiene un per\u00edmetro m\u00e1s amplio. No se trata de prevenir\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">conductas, generalmente, dolosas de empleados, sino de analizar c\u00f3mo la actividad\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">de la empresa afecta de manera directa o indirecta a los derechos humanos.<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"padding-left: 30px;text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\">&#8211; El cumplimiento normativo en esta materia tambi\u00e9n pone sobre la mesa\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">importantes problemas jur\u00eddicos que se derivan de sus dos principales<\/span><\/span><br \/>\n<span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"> caracter\u00edsticas. En primer lugar, se trata de un cumplimiento transnacional o\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">extraterritorial, con claros problemas de interlegalidad y de ejecuci\u00f3n. La posici\u00f3n\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">jur\u00eddica de los trabajadores y directivos ante los programas de cumplimiento dista\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">de estar aclarada por el derecho del trabajo nacional, por lo que resulta a\u00fan m\u00e1s\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">confusa en el escenario del cumplimiento normativo global. En segundo lugar, se\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">trata b\u00e1sicamente de un cumplimiento de \u201cterceros\u201d cuyo objetivo no es solo el\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">control de los agentes de la empresa, sino tambi\u00e9n de proveedores y de filiales.<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"padding-left: 30px;text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\">&#8211; El proyecto de investigaci\u00f3n pretende igualmente integrar la perspectiva de la\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">reparaci\u00f3n del da\u00f1o como parte fundamental del cumplimiento normativo. Se trata\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">de crear una generaci\u00f3n de programas de cumplimiento cuyo objetivo adem\u00e1s de\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">prevenir, detectar y sancionar, sea el de reparar a las v\u00edctimas de una manera\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">hol\u00edstica.<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify\">\n<ul>\n<li style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"><strong>El reporte y los estados no financieros<\/strong>: La Directiva del 2014 pretende dignificar\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">claramente la informaci\u00f3n no financiera, equipar\u00e1ndola a las cuentas anuales. La\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">Comisi\u00f3n Europea ha publicado un borrador de Gu\u00eda metodol\u00f3gica para elaborar el\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">estado de informaci\u00f3n no financiera, tal como dice el art\u00edculo 2 de la Directiva\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">(<a href=\"https:\/\/ec.europa.eu\/info\/sites\/info\/files\/170627-communication-non-financial-%20reporting-guidelines_en.pdf\">https:\/\/ec.europa.eu\/info\/sites\/info\/files\/170627-communication-non-financial-<\/a><\/span><span style=\"font-size: medium\"><a href=\"https:\/\/ec.europa.eu\/info\/sites\/info\/files\/170627-communication-non-financial-%20reporting-guidelines_en.pdf\">reporting-guidelines_en.pdf<\/a>).\u00a0Esta tendencia conecta con la posibilidad de crear un delito de falsedad en los estados\u00a0<span style=\"text-align: left\">no financieros, como antes propon\u00edamos. No obstante, para avanzar en esta estrategia\u00a0<\/span><span style=\"text-align: left\">es preciso establecer una metodolog\u00eda unitaria y est\u00e1ndar en la confecci\u00f3n,\u00a0<\/span><span style=\"text-align: left\">presentaci\u00f3n y auditor\u00eda de los balances no financieros. La Directiva da unas\u00a0<\/span><span style=\"text-align: left\">indicaciones muy poco precisas a este respecto, si se compara con las que ofrece en\u00a0<\/span><span style=\"text-align: left\">materia de informaci\u00f3n contable. En este punto resulta preciso crear modelos de\u00a0<\/span><span style=\"text-align: left\">contabilidad, de auditor\u00eda y de balance que permitan objetivar la informaci\u00f3n con el\u00a0<\/span><span style=\"text-align: left\">fin, por ejemplo, de que se puedan comparar los esfuerzos que en esta materia realiza\u00a0<\/span><span style=\"text-align: left\">cada empresa. Solo cuando haya un alto grado de objetivizaci\u00f3n y de regulaci\u00f3n de los\u00a0<\/span><span style=\"text-align: left\">estados no financieros tendr\u00e1 sentido el plantearse la creaci\u00f3n de una infracci\u00f3n\u00a0<\/span><span style=\"text-align: left\">consistente en no haber informado de manera adecuada sobre estos aspectos.<\/span><\/span><\/span><\/li>\n<\/ul>\n<ul>\n<li style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"><strong>Problemas para establecer la responsabilidad penal de la persona jur\u00eddica<\/strong>: Tal\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">como est\u00e1 configurada en el derecho positivo de la mayor\u00eda de los pa\u00edses la\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">responsabilidad de la persona jur\u00eddica, esta exige la comisi\u00f3n de un delito por un\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">agente con el fin de beneficiar econ\u00f3micamente a la entidad. Sin embargo, esta\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">tipolog\u00eda no es la m\u00e1s frecuente en materia de derechos humanos. Lo que aqu\u00ed\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">interesa es, como ya se ha indicado, una perspectiva m\u00e1s general, es decir,\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">preguntarse: \u00bfC\u00f3mo la actividad de la empresa puede afectar a los derechos\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">humanos? Es una responsabilidad que se deriva m\u00e1s que de un comportamiento\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">individual, de un defecto de organizaci\u00f3n, de la falta de an\u00e1lisis acerca de los riesgos\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">que para los derechos humanos entra\u00f1an ciertas actividades de la empresa\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">completamente legales. Por ejemplo, de todos es conocido c\u00f3mo determinadas\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">campa\u00f1as publicitarias sobre leche infantil pueden ir en detrimento de la lactancia\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">materna y esto a la larga genera un problema importante de desnutrici\u00f3n y mortalidad\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">infantil. Por esta raz\u00f3n, la responsabilidad de la empresa, a diferencia del modelo\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">reinante en el CP, debe estar enfocada m\u00e1s en el fallo organizativo que ha llevado a\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">esta situaci\u00f3n que en comportamientos individuales. En materia de derechos humanos\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">es por tanto urgente desarrollar una infracci\u00f3n basada puramente en el defecto de\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">organizaci\u00f3n, sin que venga asociada a ning\u00fan comportamiento individual.\u00a0<\/span><\/span><\/li>\n<\/ul>\n<p style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\">Pero aun cuando se trate de comportamientos dolosos o imprudentes cometidos en\u00a0beneficio de la empresa, los tipos penales con que cuenta nuestro ordenamiento no\u00a0est\u00e1n pensados para abarcar la perspectiva de los derechos humanos. Por ejemplo, tal\u00a0como mostr\u00f3 la crisis alimentaria de 2008, el alza repentina del precio en la subida de\u00a0determinados alimentos b\u00e1sicos como el ma\u00edz estuvo basada en la manipulaci\u00f3n del\u00a0precio de estos productos mediante operaciones de futuros, que no ten\u00edan otro\u00a0objetivo que subir artificialmente su precio debido a que este era tomado como\u00a0referencia en determinados productos financieros creados por compa\u00f1\u00edas como\u00a0Goldman Sachs. Este comportamiento en muchos pa\u00edses, sobre todo tras la reciente\u00a0Directiva europea sobre la sanci\u00f3n penal del abuso de mercado, puede ser sancionado\u00a0como manipulaci\u00f3n de mercado. Sin embargo,<\/span><span style=\"font-size: medium\"> el tipo penal de manipulaci\u00f3n de\u00a0mercado es totalmente ajeno el enfoque de los derechos humanos.\u00a0En definitiva, la situaci\u00f3n actual es insatisfactoria desde el punto de vista de la\u00a0respuesta penal por violaciones de derechos humanos. El C\u00f3digo Penal ni tan siquiera\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium;text-align: left\">contempla la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas en los delitos de\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">genocidio, lesa humanidad, torturas, etc. que directamente entroncan con la\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">protecci\u00f3n de los derechos humanos.<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"> M\u00e1s all\u00e1 de estas cuestiones, existe otro n\u00facleo de problemas que deriva de la\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">necesidad de hacer responsables a las empresas matrices por el comportamiento de\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">sus filiales en el extranjero. E igualmente debe plantearse la responsabilidad de\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">proveedores y subcontratistas. Son muy conocidos los esc\u00e1ndalos que en este punto\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">existen en la industria textil donde se valen de empresas locales que emplean mano de\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">obra infantil.<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"> Establecer la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas en tales supuestos no es\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">tarea sencilla. De un lado, porque la mayor\u00eda de los ordenamientos elijen como centro\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">de imputaci\u00f3n la persona jur\u00eddica y no la empresa. Esta \u00faltima elecci\u00f3n, como pone de\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">manifiesto el derecho sancionador de la competencia de la UE con la noci\u00f3n de unidad\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">econ\u00f3mica, resolver\u00eda el problema de las filiales. Mas esta construcci\u00f3n plantea un\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">buen n\u00famero de interrogantes que afectan a principios constitucionales. Menos\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">debate, por no decir ninguno, existe sobre la posibilidad de hacer responsable a una\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">empresa por el comportamiento de sus proveedores o subcontratistas. La construcci\u00f3n\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">de deberes de garant\u00eda o de supervisi\u00f3n procedentes del derecho de los derechos\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">humanos, ayudar\u00edan a resolver esta cuesti\u00f3n, que es uno de los epicentros del debate\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">y por supuesto de los Principios rectores.<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify\">\n<ul>\n<li style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\"><strong>Problemas para establecer la responsabilidad penal individual<\/strong>: La violaci\u00f3n de los\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">bienes jur\u00eddicos m\u00e1s importantes que existen, como son los derechos humanos, no\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">puede resolverse en exclusiva a trav\u00e9s de la responsabilidad penal de las personas\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">jur\u00eddicas. Es ineludible plantearse en este contexto la responsabilidad individual. En\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">este punto, el debate doctrinal que ha tenido lugar sobre todo en Estados Unidos, y\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">m\u00e1s t\u00edmidamente en Europa, ha utilizado varios modelos de responsabilidad,\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">procedentes en muchos casos de los desarrollados a la hora de atribuir\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">responsabilidad en organizaciones estatales, como la<em> join<\/em><\/span><span style=\"font-size: medium\"><em>t criminal enterprise,\u00a0<\/em><\/span><span style=\"font-size: medium\"><em>command responsability, conspircacy<\/em>. A estas construcciones deben sum\u00e1rsele otras\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">m\u00e1s europeas como la participaci\u00f3n, y el problema de los comportamientos neutrales,\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">o la posibilidad de la comisi\u00f3n por omisi\u00f3n. Ahora bien, debe constatarse que el\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">debate en este punto est\u00e1 mediatizado p<\/span><span style=\"font-size: medium\">or el contexto en el que la doctrina americana\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">ha realizado sus aportaciones. En efecto, este ha sido el de la <em>Alien Tort Claims Act<\/em>\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">donde el grupo m\u00e1s significativo de casos ha sido la implicaci\u00f3n de la empresa\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">multinacional en violaciones de los derechos humanos, cuyos principales protagonistas\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">eran agentes estatales. Esta cuesti\u00f3n ha sido uno de los temas elegidos por la AIDP\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">para su XX Congreso Internacional (Criminal Justice and Criminal Bussines que se\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">celebrar\u00e1 en 2018), una de cuyas secciones se centra en los problemas de\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">responsabilidad individual.<\/span><\/span><\/li>\n<li style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-weight: normal;font-size: medium;font-family: Roboto\"><strong>La extraterritorialidad<\/strong>: la responsabilidad penal de las empresas multinacionales\u00a0solo tiene sentido si se aplica de manera extraterritorial, tal como ocurre por ejemplo\u00a0hoy en materia de corrupci\u00f3n tras la Convenci\u00f3n de la OCDE sobre la corrupci\u00f3n en\u00a0transacciones econ\u00f3micas internacionales. La aplicaci\u00f3n extraterritorial se compagina\u00a0bien con el derecho de los derechos humanos, donde el criterio principal para fijar las\u00a0jurisdicci\u00f3n no es el de territorialidad, sino la posibilidad de ejercer control sobre las personas, f\u00edsicas o jur\u00eddicas, protagonistas de las violaciones. Dicho esto, ha de estudiarse con detenimiento el modo en que ha de establecerse la aplicaci\u00f3n extraterritorial. El problema, <em>prima facie<\/em>, no es tanto qu\u00e9 principio utilizar (vgr. personalidad activa), sino delimitar su marco de aplicaci\u00f3n, es decir, qu\u00e9 se considera una violaci\u00f3n grave de los derechos humanos y en concreto a qu\u00e9 tipos delictivos deber\u00eda estar asociada.<\/span><\/li>\n<\/ul>\n<p style=\"text-align: justify\">\n<p style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\">La cada vez m\u00e1s frecuente aplicaci\u00f3n extraterritorial o la interpretaci\u00f3n amplia de la\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">teor\u00eda de la ubicuidad que se est\u00e1 realizando \u00faltimamente, implica la aparici\u00f3n de\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">problemas de <em>ne bis in idem<\/em>. Casos como el de Volkswagen, Siemens o la manipulaci\u00f3n\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">del Libor, aunque se han producido en otros \u00e1mbitos, muestran c\u00f3mo este es un serio\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">problema especialmente cuando quien se sanciona es la persona jur\u00eddica.\u00a0<\/span><\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify\">\n<p style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal\"><span style=\"font-size: medium\">A ello deben a\u00f1adirse cuestiones t\u00e9cnicas que requieren un an\u00e1lisis m\u00e1s detenido,\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">como la competencia territorial para el enjuiciamiento en los casos en que la ejecuci\u00f3n\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">material del delito se ha realizado en un pa\u00eds pero el \u2018hecho de la persona jur\u00eddica\u2019 ha\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">tenido lugar en otro; o el principio de doble incriminaci\u00f3n en relaci\u00f3n con la\u00a0<\/span><\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">responsabilidad de personas jur\u00eddicas.<\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify\">\n<ul>\n<li style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\"><strong>Cu\u00e1les son las sanciones adecuadas<\/strong>: una cuesti\u00f3n de extraordinaria relevancia es el\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">papel que debe jugar la reparaci\u00f3n en el sistema de responsabilidad de empresas\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">multinacionales. Como se desprende de los Principios rectores, la reparaci\u00f3n debe ser\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">uno de los pilares de la pol\u00edtica en materia de derechos humanos en ese punto. Sin\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">embargo, la reparaci\u00f3n y los mecanismos por los que debe obtenerse no han sido\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">integradas hasta ahora en el dise\u00f1o de sanciones contra corporaciones. Las sanciones\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">tienen como finalidad intimidar o rehabilitar, pero en ning\u00fan caso integran la\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">perspectiva de la v\u00edctima. Es cierto, podr\u00eda argumentarse, que ello se hace a trav\u00e9s de\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">la responsabilidad civil. Pero en materia de violaciones de derechos humanos, la\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">perspectiva de la responsabilidad civil es absolutamente miope para poder abarcar una\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">reparaci\u00f3n del da\u00f1o. Las experiencias reparadoras que existen en estas materias se\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">aproximan enormemente a planteamientos de justicia restaurativa, donde la\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">participaci\u00f3n de los afectados resulta esencial como parte de la resoluci\u00f3n del\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">conflicto.<\/span><\/li>\n<\/ul>\n<p style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\"> Tampoco debe olvidarse que en este terreno opera el problema conocido como<em> too\u00a0<\/em><\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\"><em>big to jail<\/em>. Debido a la gravedad de este tipo de comportamientos, la imposici\u00f3n de\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">sanciones, b\u00e1sicamente multas o interdicciones como la de contratar, con potencial\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">intimidador suficiente puede traer consigo serios problemas de subsistencia para la\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">empresa u otro tipo de da\u00f1os colaterales (merma de su capacidad de inversi\u00f3n,\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">perjuicio a trabajadores, acreedores\u2026) que provocan que finalmente los jueces no\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">impongan sanciones disuasivas y acordes a la gravedad del injusto cometido. Un\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">sistema de da\u00f1os punitivos tiene problemas similares a los que acaban de describirse.<\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">El proyecto tiene como objetivo construir sanciones apropiadas para grandes\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">empresas ante delitos muy graves, cuyo da\u00f1o afecta a comunidades o grupos extensos\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">y tiene adem\u00e1s varias aristas que superan lo exclusivamente patrimonial. As\u00ed, de un\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">lado, debe averiguarse en qu\u00e9 medida pueden introducirse planteamientos de justicia<\/span><span style=\"font-weight: normal;font-family: Roboto\"><span style=\"font-size: medium\">\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">restaurativa, en una materia que queda muy alejada de lo que ha sido el marco\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">tradicional de aplicaci\u00f3n de este modelo alternativo, que se ha aplicado\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">preferentemente a menores de edad en relaci\u00f3n a delitos no graves. Por otro lado,\u00a0<\/span><span style=\"font-size: medium\">re<\/span><\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">sulta necesario profundizar en la creaci\u00f3n de nuevas sanciones que integren en su\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">contenido la perspectiva de las v\u00edctimas. En este sentido, algunas legislaciones han\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">empezado a introducir sanciones como la <em>equity fine<\/em>: una multa por la que una porci\u00f3n\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">de las acciones de la empresa se pone en manos de las v\u00edctimas o del Estado.\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">Igualmente existen tambi\u00e9n experiencias de participaci\u00f3n de las v\u00edctimas en sanciones\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">como la interdicci\u00f3n o la supervisi\u00f3n de la empresa. Empoderar a las v\u00edctimas a trav\u00e9s\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">de una nueva tipolog\u00eda de sanciones puede ser una respuesta adecuada en materia de\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">derechos humanos.<\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify\">\n<p style=\"text-align: justify\">\n<ul>\n<li style=\"text-align: justify\"><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\"><strong>Cooperaci\u00f3n judicial y extraterritorialidad<\/strong>: cuando se dise\u00f1a un derecho penal con\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">vocaci\u00f3n de aplicaci\u00f3n extraterritorial, como el que aqu\u00ed se propone, deben ofrecerse\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">herramientas de cooperaci\u00f3n judicial. De otro modo, acaba siendo un derecho penal\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">simb\u00f3lico. La cooperaci\u00f3n judicial es compleja especialmente cuando los ataques se\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">producen en pa\u00edses con sistemas jur\u00eddicos muy d\u00e9biles y las \u00e9lites pol\u00edticas, como\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">ocurre en muchos casos, a trav\u00e9s de la corrupci\u00f3n est\u00e1n implicadas en las violaciones.\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">Por esta raz\u00f3n, con independencia del desarrollo de la cooperaci\u00f3n, deben propiciarse\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">incentivos que lleven a las empresas a cooperar en el proceso y a resarcir. En este\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">punto, son de vital importancia la realizaci\u00f3n de investigaciones internas a cargo de la\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">propia entidad, cuyos resultados pueden aportarse al proceso penal. Dada la gravedad\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">de los delitos de los que nos ocupamos, ser\u00eda conveniente establecer una regulaci\u00f3n\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">estatal de este tipo de investigaciones que forman parte del sistema de cumplimiento\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">normativo de las empresas. Por ejemplo, la posibilidad de que fuera el juez o el fiscal\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">quien determinase la persona que dirige la investigaci\u00f3n o que en cualquier caso pudiera\u00a0<\/span><span style=\"font-family: Roboto;font-weight: normal;font-size: medium\">supervisarla.<\/span><\/li>\n<\/ul>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Retos del proyecto El objetivo de pol\u00edtica criminal que acaba de exponerse presenta sin embargo notables dificultades, de \u00edndole pr\u00e1ctica y normativa, que constituyen el objeto de investigaci\u00f3n de este proyecto: El incierto marco normativo de los Principios: los Principios rectores de Naciones\u00a0Unidas son una estaci\u00f3n m\u00e1s dentro de una larga discusi\u00f3n acerca de las [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"author":269,"featured_media":0,"parent":0,"menu_order":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","template":"","meta":{"footnotes":""},"class_list":["post-1058","page","type-page","status-publish","hentry"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/blog.uclm.es\/repmult\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/1058","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/blog.uclm.es\/repmult\/wp-json\/wp\/v2\/pages"}],"about":[{"href":"https:\/\/blog.uclm.es\/repmult\/wp-json\/wp\/v2\/types\/page"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/blog.uclm.es\/repmult\/wp-json\/wp\/v2\/users\/269"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/blog.uclm.es\/repmult\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1058"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/blog.uclm.es\/repmult\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/1058\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":1153,"href":"https:\/\/blog.uclm.es\/repmult\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/1058\/revisions\/1153"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/blog.uclm.es\/repmult\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1058"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}